各有关单位：

　　为深入推进本市碳排放管理工作，维护碳排放交易规范稳定运行，根据《上海市碳排放管理试行办法》和《上海市2013-2015年碳排放配额分配和管理方案》有关规定，经报市政府同意，现将本市碳交易试点阶段配额结转有关事项通知如下：

　　一、配额结转

　　本市2013-2015年纳入碳排放配额管理单位（以下简称试点企业）及机构投资者持有的本市2013-2015年度配额在2016年6月30日后停止用于交易和履约，等量结转为本市下阶段配额（以下称SHEA）。

　　二、结转方式

　　1、试点企业持有的2013-2015年度配额等量分期结转为SHEA，2016-2018年每年结转为SHEA的数量为其结余配额总量的1/3。

　　2、机构投资者持有的2013-2015年度配额等量结转为SHEA，其中：

　　（1）本通知发布之日前购入的配额，一次性结转为SHEA；

　　（2）本通知发布之日起（含当日），通过挂牌交易方式购入的配额，一次性结转为SHEA；通过协议转让方式购入的配额等量分期结转为SHEA，2016-2018年每年结转SHEA的数量为其协议转让总量的1/3。

　　3、结转的SHEA可以通过本市碳排放交易平台交易转让，也可以用于履约清缴。

　　三、配额结转量计算

　　试点企业和机构投资者的配额结转量以2016年6月30日交易市场收市并完成清算后，本市配额登记注册系统记载的配额持有量为准。试点企业或机构投资者通过借碳方式借入的配额，不计入其配额结转量。

　　四、其他事项

　　1、对未来纳入国家碳交易市场的试点企业，在国家明确结转配额处置方案后，按照国家方案进行处置。

　　2、鼓励相关企业和机构自愿注销碳排放配额，为全市进一步控制碳排放做出贡献。

　　特此通知。

　　上海市发展和改革委员会

　　2016年5月9日